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川辦發(fā)〔2024〕44號

各市（州）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，有關(guān)單位：

《關(guān)于推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

四川省人民政府辦公廳

2024年10月24日

關(guān)于推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2024〕10號），更好發(fā)揮資本市場功能作用，以西部金融中心建設(shè)為引領(lǐng)推進(jìn)金融強(qiáng)省建設(shè)，服務(wù)保障全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本實(shí)施方案。

一、優(yōu)化資本市場培育機(jī)制

1.提高企業(yè)培育質(zhì)效。樹立正確“上市觀”，堅(jiān)持質(zhì)量為先、強(qiáng)化源頭治理。完善四川省上市后備企業(yè)資源庫培育機(jī)制，聚焦六大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)，動(dòng)態(tài)篩選符合產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強(qiáng)的企業(yè)入庫培育，引導(dǎo)企業(yè)選擇合適上市板塊。實(shí)施“天府金泉”科技型企業(yè)培育計(jì)劃，加大對新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)領(lǐng)域突破關(guān)鍵核心技術(shù)的“硬科技”企業(yè)支持力度。支持有需要的企業(yè)依法依規(guī)境外融資?！彩∥娒袢诤限k、省委金融辦、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

2.搭建上市培育服務(wù)平臺。充分發(fā)揮滬深交易所西部基地、北交所西南服務(wù)基地資本市場服務(wù)平臺作用，打造企業(yè)—基地—交易所“上市服務(wù)直通車”。建立投融資機(jī)構(gòu)庫，打造四川特色投融資路演品牌。落實(shí)四川省企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”工作機(jī)制，解決企業(yè)上市無違法違規(guī)證明開具困難等問題?！彩∥鹑谵k、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

3.發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場培育作用。優(yōu)化區(qū)域性股權(quán)市場股權(quán)結(jié)構(gòu)。突出企業(yè)孵化和規(guī)范輔導(dǎo)功能，加快建設(shè)“專精特新”專板，做優(yōu)“科技創(chuàng)新專板”，加強(qiáng)與新三板、北交所等市場互動(dòng)銜接，積極集聚各類資本要素?！彩“l(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、省地方金融管理局、四川證監(jiān)局、成都市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

二、持續(xù)提高上市公司質(zhì)量

4.督導(dǎo)上市公司規(guī)范發(fā)展。切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督作用，強(qiáng)化審計(jì)委員會(huì)反舞弊職責(zé)，推動(dòng)上市公司持續(xù)完善公司治理和內(nèi)控體系，規(guī)范信息披露。切實(shí)發(fā)揮國有股東出資人作用，提升國有控股上市公司質(zhì)量。加強(qiáng)資本市場領(lǐng)域財(cái)會(huì)監(jiān)督力度，落實(shí)資本市場防假打假綜合懲防體系建設(shè)要求。引導(dǎo)上市公司強(qiáng)化公眾意識，將上市公司市值管理情況納入企業(yè)內(nèi)外部考核評價(jià)體系，加大對分紅優(yōu)質(zhì)公司的激勵(lì)力度，引導(dǎo)上市公司回購股份后依法注銷。堅(jiān)決防范各類繞道減持，依法依規(guī)打擊“清倉式分紅”“逃債式分紅”“忽悠式回購”惡意行為?！菜拇ㄗC監(jiān)局牽頭，省委金融辦、財(cái)政廳、省國資委、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

5.支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。支持上市公司首發(fā)融資和再融資募投項(xiàng)目落地建設(shè)。鼓勵(lì)上市公司通過并購重組向新質(zhì)生產(chǎn)力方向轉(zhuǎn)型升級，拓展產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，延伸創(chuàng)新生態(tài)鏈。發(fā)揮國有上市公司引領(lǐng)作用，鼓勵(lì)國有資本參與并購重組，支持國有上市公司通過資本市場優(yōu)化資源配置。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)圍繞并購重組創(chuàng)新產(chǎn)品，提供“貸款+外部直投”、并購貸款、保險(xiǎn)資金綜合支持。支持上市公司聯(lián)合高校、科研院所和上下游企業(yè)創(chuàng)建省級技術(shù)創(chuàng)新中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新聯(lián)合體和成果轉(zhuǎn)化中試基地。用好科創(chuàng)板股債融資和并購重組“綠色通道”?！彩∥鹑谵k、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、省國資委、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

三、積極支持證券基金期貨機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)

6.推動(dòng)證券基金期貨法人機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。支持證券基金期貨法人機(jī)構(gòu)補(bǔ)充資本、完善治理，提升核心競爭力。鼓勵(lì)證券機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營，加強(qiáng)投行和財(cái)富管理能力建設(shè)。支持基金公司提升權(quán)益類基金規(guī)模和質(zhì)量。推動(dòng)期貨機(jī)構(gòu)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供風(fēng)險(xiǎn)管理、綜合金融服務(wù)等專業(yè)方案。支持證券基金期貨行業(yè)高質(zhì)量開放。培育良好證券基金期貨行業(yè)文化和投資文化。〔省委金融辦、財(cái)政廳、省國資委、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

7.引導(dǎo)證券基金期貨機(jī)構(gòu)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。支持機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為新時(shí)代西部大開發(fā)、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)等重大戰(zhàn)略提供高質(zhì)量金融服務(wù)。支持符合條件的主體申請?jiān)O(shè)立期貨交割庫，支持企業(yè)有效利用期貨市場工具?！菜拇ㄗC監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

四、規(guī)范發(fā)展私募投資基金

8.打造“政府引導(dǎo)基金+國資（國企）基金+市場化基金”雁陣集群。強(qiáng)化政府投資基金引導(dǎo)功能，提高國資（國企）基金經(jīng)營效益，帶動(dòng)更多社會(huì)資本投資實(shí)體經(jīng)濟(jì)。在有效管控增量風(fēng)險(xiǎn)的前提下，提高私募基金注冊登記效率?！彩∥鹑谵k、省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、成都市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

9.充分發(fā)揮基金支持作用。引導(dǎo)各類投資基金聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，大力支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級，推進(jìn)智能化、綠色化、融合化發(fā)展。引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)聚焦科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，加大對種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資力度，鼓勵(lì)投早、投小、投長期、投硬科技?！彩∥鹑谵k、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、省國資委、四川證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

五、推動(dòng)債券和不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）市場高質(zhì)量發(fā)展

10.推動(dòng)債券融資提質(zhì)增效。支持企業(yè)通過銀行間、交易所債券市場融資，支持企業(yè)發(fā)行科創(chuàng)債、綠色債等創(chuàng)新品種債券。支持省、市（州）產(chǎn)業(yè)類投資平臺強(qiáng)化投融資能力。鼓勵(lì)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)依法合規(guī)為四川企業(yè)發(fā)行債券提供增信，引導(dǎo)降低擔(dān)保費(fèi)率?！彩∥鹑谵k、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、省國資委、人民銀行四川省分行、四川證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

11.積極培育發(fā)展不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）。立足四川基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模優(yōu)勢，以國有資產(chǎn)為先導(dǎo)，督促指導(dǎo)各級國有企業(yè)切實(shí)梳理一批核心優(yōu)質(zhì)、成熟穩(wěn)定的底層資產(chǎn)，建立高質(zhì)量儲(chǔ)備項(xiàng)目庫。加強(qiáng)要素服務(wù)保障，推動(dòng)底層資產(chǎn)滿足規(guī)劃、用地、環(huán)境影響評價(jià)等手續(xù)合規(guī)性要求。落實(shí)資產(chǎn)出讓等環(huán)節(jié)相關(guān)稅收政策。〔省委金融辦、省發(fā)展改革委、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、省國資委、四川省稅務(wù)局、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

六、切實(shí)防控資本市場風(fēng)險(xiǎn)

12.落實(shí)央地協(xié)調(diào)機(jī)制。加強(qiáng)資本市場重大異常信息、重大風(fēng)險(xiǎn)信息共享。地方金融管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，中央金融管理部門派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管責(zé)任，各市（州）人民政府切實(shí)承擔(dān)屬地責(zé)任，全力做好資本市場風(fēng)險(xiǎn)防范處置。各級政府（國有資本）以收購或招商等方式遷入省外上市公司的，應(yīng)嚴(yán)格履行內(nèi)部審核把關(guān)程序，并征求中央金融管理部門派出機(jī)構(gòu)意見，做好風(fēng)險(xiǎn)評估?！彩∥鹑谵k、省國資委、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

13.推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解。加強(qiáng)上市公司異常經(jīng)營狀況監(jiān)測，對經(jīng)營不善的上市公司，屬地政府協(xié)調(diào)各方盡早采取支持措施改善基本面，規(guī)范防范退市風(fēng)險(xiǎn)。推動(dòng)高效審理上市公司破產(chǎn)案件，落實(shí)退市過程中的投資者賠償救濟(jì)機(jī)制，平穩(wěn)處置退市風(fēng)險(xiǎn)。完善市場化法治化多元化的債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，堅(jiān)決打擊逃廢債行為。集中整治私募基金領(lǐng)域突出風(fēng)險(xiǎn)隱患，加大“偽私募”打擊和清理力度，嚴(yán)厲打擊私募領(lǐng)域非法集資。〔省法院、省委金融辦、公安廳、司法廳、財(cái)政廳、省市場監(jiān)管局、省國資委、人民銀行四川省分行、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

七、進(jìn)一步凝聚促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的合力

14.建立資本市場發(fā)展協(xié)調(diào)工作機(jī)制。搭建資本市場主體直接融資全生命周期服務(wù)對接平臺，幫助解決重大問題困難。各市（州）人民政府牽頭對資本市場主體需協(xié)調(diào)解決的土地、環(huán)境影響評價(jià)、歷史沿革、行政處罰違法程度認(rèn)定等問題，及時(shí)研究解決；對需要國家和省級層面協(xié)調(diào)的問題，按程序向上請示報(bào)告?！彩∥鹑谵k、四川證監(jiān)局牽頭，省委宣傳部、省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)村農(nóng)業(yè)廳、商務(wù)廳、文化和旅游廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、四川省稅務(wù)局、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

15.強(qiáng)化政策落實(shí)。持續(xù)優(yōu)化并落實(shí)省級財(cái)政金融互動(dòng)政策。依法落實(shí)上市公司股權(quán)激勵(lì)、中長期資金、私募股權(quán)創(chuàng)投基金等領(lǐng)域稅收支持政策。推動(dòng)中長期資金入市，落實(shí)國有保險(xiǎn)公司績效評價(jià)辦法，鼓勵(lì)省屬國有保險(xiǎn)公司開展長期權(quán)益投資。鼓勵(lì)銀行理財(cái)和信托資金積極參與資本市場，提升權(quán)益投資規(guī)模?！彩∥鹑谵k、財(cái)政廳、四川省稅務(wù)局、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

16.深化執(zhí)法司法跨部門監(jiān)管協(xié)作。強(qiáng)化行政、民事、刑事立體化追責(zé)，依法從嚴(yán)從快從重查處財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場和證券欺詐等各類違法違規(guī)行為。從執(zhí)業(yè)資質(zhì)等方面，加大對配合上市公司財(cái)務(wù)造假行為的懲戒力度。壓實(shí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等第三方中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。落實(shí)證券糾紛特別代表人訴訟制度?！彩》ㄔ?、省檢察院、省委金融辦、公安廳、司法廳、財(cái)政廳、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

17.強(qiáng)化人才保障。按照“三個(gè)過硬”標(biāo)準(zhǔn)，選優(yōu)配強(qiáng)地方承擔(dān)資本市場發(fā)展相關(guān)職能的機(jī)構(gòu)人才隊(duì)伍。加大地方承擔(dān)資本市場發(fā)展相關(guān)職能的機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門和行業(yè)機(jī)構(gòu)之間的人才交流力度。積極引進(jìn)資本市場人才，大力培養(yǎng)本土領(lǐng)軍人才。〔省委組織部、省委金融辦、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市（州）人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)〕

來源：省人民政府官網(wǎng)