各市（州）科技局，省直有關部門，有關單位：
為充分發(fā)揮軟科學研究對全省經(jīng)濟、社會和科技決策支撐方面的重要作用，提高全省軟科學研究水平，加強軟科學研究基地的建設與規(guī)范化管理，制定了《四川省軟科學研究基地建設工作指引（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
四川省科學技術廳
2022年9月19日
四川省軟科學研究基地建設工作指引（試行）
為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，按照《中共四川省委辦公廳、四川省人民政府辦公廳印發(fā)〈關于加強四川新型智庫建設的意見〉的通知》精神和要求，著力發(fā)揮軟科學研究對全省經(jīng)濟、社會和科技決策的支撐作用，統(tǒng)籌全省高端智力資源，建設若干具有影響力的四川省軟科學研究基地（以下簡稱“基地”），特制定本工作指引。
一、總體要求
（一）指導思想。
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平總書記來川視察重要指示精神，貫徹落實省第十二次黨代會精神，堅持“四個面向”，遵循科研規(guī)律，以實現(xiàn)高水平科技自立自強為使命，以服務省委、省政府重大決策為宗旨，發(fā)揮全省高等院校、科研院所、新型智庫等的人才和智力資源優(yōu)勢，建設一批具有豐富的決策咨詢研究經(jīng)驗、擁有穩(wěn)定且結構合理的人才隊伍、富有較強研究實力的軟科學研究基地，聚焦經(jīng)濟社會發(fā)展、科技創(chuàng)新重要領域和前瞻性、全局性、戰(zhàn)略性問題，持續(xù)開展戰(zhàn)略研究、政策研究和咨詢服務，為加快建設具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心、全面建設社會主義現(xiàn)代化四川提供支撐。
（二）建設原則。
——需求導向。圍繞全省經(jīng)濟社會發(fā)展大局和省委、省政府科技創(chuàng)新決策需求，積極開展面向應用的重大問題研究，全力服務黨委、政府各類重大決策。
——突出特色。根據(jù)基地自身學科建設、研究重點、研究水平等基礎條件，明確基地發(fā)展方向和研究任務，持續(xù)開展深入專業(yè)特色研究，形成優(yōu)勢突出、特色鮮明的建設與發(fā)展模式。
——機制創(chuàng)新。將體制機制創(chuàng)新作為基地建設的重中之重，在運行管理、投入保障、人才集聚、激勵等方面改革創(chuàng)新，為基地高水平建設運行提供支撐保障。
——開放協(xié)同。建立課題、人才、項目合作交流機制，開放共享基地資源，開展國內外科技合作和交流，形成面向全國乃至全球開放協(xié)同的研究網(wǎng)絡。
——動態(tài)管理。以研究成果質量、實際貢獻和社會影響力為導向，建立“競爭入選、周期建設、定期評估、動態(tài)調整”的基地管理機制，促進基地良性發(fā)展，打造四川軟科學研究品牌。
（三）建設目標。
在若干重點領域建設一批軟科學研究基地，培養(yǎng)一支能力突出、優(yōu)勢明顯的軟科學研究團隊，形成并轉化一批高水平的軟科學研究成果，打造具有四川特色的科技創(chuàng)新智庫，形成滿足科技創(chuàng)新決策需求、具有全國影響力和競爭力的軟科學研究網(wǎng)絡，建立科技創(chuàng)新決策咨詢服務支持和供給體系，提升四川軟科學研究在全國創(chuàng)新版圖中的位勢，為建設國家創(chuàng)新驅動發(fā)展先行省和具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心形成有力支撐。
二、建設任務
根據(jù)基地自身實際和特色，確立發(fā)展方向，制定發(fā)展任務、明確發(fā)展重點，探索各具特色的發(fā)展模式，形成橫向錯位發(fā)展、縱向分工協(xié)作的軟科學研究格局。
（一）服務科學決策。
聚焦黨委、政府決策需求和創(chuàng)新驅動發(fā)展需要，圍繞基地研究領域和研究方向，組織和開展高水平的軟科學研究，基地每年提供5篇及以上高質量研究報告，持續(xù)跟蹤對應領域的發(fā)展動態(tài)并定期提交動態(tài)信息，爭取獲得省級（含）以上領導批示、或被省級（含）以上黨政部門采納應用。
（二）培育研究團隊。
高起點、高標準建設結構合理的創(chuàng)新人才團隊，吸引和集聚一批能夠發(fā)揮“塔尖效應”的高水平軟科學研究人才，培養(yǎng)高端智庫專家和中青年學術骨干，建設一批專業(yè)突出、特色鮮明、結構合理、協(xié)作穩(wěn)定的軟科學研究團隊，聚天下英才而用之。
（三）加強平臺建設。
定期或不定期組織開展國內外學術交流，集聚跨學科、跨領域、跨行業(yè)軟科學研究資源，推進相關研究領域的政產(chǎn)學研金服用交流合作和信息共享，建立與政策制定者、媒體和社會精英良好的溝通渠道，打造開放式的科技創(chuàng)新決策咨詢研究平臺。
（四）承接應急任務。
承擔省委、省政府及有關部門交辦的專項研究課題，或科技廳委托的臨時性、緊急性專項研究任務。承接專項研究課題或任務的基地，須及時高效完成研究任務。
三、建設運行
圍繞省委、省政府重大決策部署和全省創(chuàng)新驅動發(fā)展需求，結合高等院校、科研院所、新型智庫等提出的建設需求，成熟一個、論證一個、新建一個，有計劃、有重點地擇優(yōu)遴選建設基地，保持適度建設規(guī)模。
（一）建設條件。
1.基地承建單位原則上在四川注冊，具有軟科學研究與管理能力的高等院校、科研院所、企事業(yè)單位、社會團體等獨立法人單位，能夠為基地提供良好的科研工作條件、經(jīng)費支持，履行對基地研究活動的日常監(jiān)管任務。支持行業(yè)領先研究機構以聯(lián)合體形式申報，原則上聯(lián)合體中的參與單位（含主申報單位）不超過3個，主申報單位為基地承建單位。鼓勵與國內外高水平智庫合作共建。
2.基地堅持正確的政治方向、價值導向、研究取向，具有明確的軟科學研究領域和研究方向，研究基礎扎實，在本研究領域及研究方向，取得了一批有較大影響的研究成果，研究實力和水平在本領域或本行業(yè)具有明顯的研究優(yōu)勢和權威性，處于全省領跑或國內前列。
3.基地負責人為承建單位的全職人員或者簽訂工作協(xié)議的相關人員，具有高級以上專業(yè)技術職稱，有較高的學術造詣、扎實的業(yè)務能力和豐富的研究經(jīng)驗，曾主持省級軟科學研究項目，近三年參與過省委、省政府重大調研課題或重大決策制定。同一研究人員不得同時擔任兩個基地負責人。
4.基地具有較穩(wěn)定的軟科學研究團隊，一般不少于20人，全部人員應具有中級及以上職稱或碩士及以上學位，其中具有副高級及以上職稱或博士學位的核心成員不少于5人。團隊成員中屬于承建單位的在職人員的比例不得低于50%。
5.基地承建單位和研究團隊具有良好信譽，符合科研誠信管理和科研倫理要求。
（二）建設流程。
1.新建基地由承建單位提出申請，按照行政隸屬關系向歸口推薦單位提交基地建設申報材料，包括基地申報書、基地建設方案、單位資質證明、基地負責人和團隊成員資質證明、前期工作基礎、合作協(xié)議等材料，其中合作共建基地應簽署合作共建協(xié)議明確各方職責和義務。歸口推薦單位對基地申報材料進行審核，擇優(yōu)向科技廳推薦。
2.科技廳根據(jù)申報情況，組織開展基地的評審工作，重點考察軟科學研究基礎、研究方向與特色、負責人組織協(xié)調能力、研究團隊實力及人才隊伍能力與結構、基地建設規(guī)劃、承擔單位的科研環(huán)境與保障條件等情況。
3.評審結果按規(guī)定予以公示，公示期不少于5個工作日。公示期間有異議的，由科技廳組織調查處理。根據(jù)公示結果，經(jīng)科技廳批準后，正式授牌啟動建設，建設周期三年，基地統(tǒng)一命名為“××四川省軟科學研究基地”，英文名稱為“××SoftScienceResearchBaseofSichuanProvince”。
4.基地名稱、承建單位、負責人、研究方向等原則上不得變更。確需調整的，由基地承建單位提出書面申請，經(jīng)推薦單位研究同意后，報科技廳審核批復。
（三）運行管理。
1.科技廳是基地的綜合管理部門，統(tǒng)籌部署基地建設發(fā)展，負責基地建設和發(fā)展的總體規(guī)劃、相關政策和制度、建立與調整變更、綜合績效考評和監(jiān)督檢查、業(yè)務指導和處理申訴等工作。
2.推薦單位要貫徹落實基地的發(fā)展方針和政策，支持基地建設和發(fā)展，指導基地的運行和管理。
3.基地承建單位是基地建設的責任主體，負責基地的建設運行和日常管理工作，建立健全與基地建設相適應的科研、財務、誠信等內部管理制度，在研究場所、基礎條件及設施等方面為基地建設運行提供配套及保障條件，支持基地與黨委、政府部門建立決策需求對接和成果轉化應用渠道，及時督促基地完成工作任務、提交研究成果，配合科技廳做好基地的監(jiān)督、考評等工作。
4.基地具體負責組建研究團隊、開展項目申報、組織項目研究、開展學術交流等，負責為省委、省政府及有關部門提供咨詢論證、調查研究、統(tǒng)計梳理、數(shù)據(jù)分析等服務，負責研究成果報送及應用等?；厝〉玫难芯砍晒òㄕ撐?、著作、研究報告、交流材料等）發(fā)表或呈閱時，應將基地作為署名單位（之一）。
（四）考核評價。
基地實行“年度考核、周期評估”的綜合績效考評機制。重點評價基地建設計劃落實情況和建設成效，包括研究方向和特色、研究成果與應用、團隊建設與人才培養(yǎng)、合作交流與品牌影響、科研環(huán)境與保障條件等，全面準確反映研究成果水平、咨政建言實效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻。
1.年度考核。每年1月底前，基地承建單位將基地上一年度建設情況書面報科技廳，報告內容主要包括基地年度建設任務進展情況、決策建議提出及采納情況、存在的問題及下一步工作打算等。由科技廳或委托第三方專業(yè)機構對基地開展年度績效考核，考核結果作為對基地支持的重要依據(jù)，考核結果分為“優(yōu)秀”“良好”“合格”“不合格”四類。對考核結果為“不合格”的基地給予黃牌警告，承建單位應在規(guī)定期限內完成整改，整改后仍不達標或不配合整改的基地，撤銷基地資格。連續(xù)兩年黃牌警告，直接撤銷基地資格。對無正當理由不參加年度考核或中途退出考核的基地，視為放棄基地資格。被撤銷或放棄基地資格的，三年內不受理承建單位和基地負責人申報基地材料。
2.周期評估。三年建設期滿，由科技廳或委托第三方專業(yè)機構對基地開展綜合績效評估，評估結果分為“優(yōu)秀”“良好”“合格”“不合格”四個等級。評估結果為“不合格”的直接取消基地資格，三年內不受理承建單位和基地負責人申報基地材料。周期評估當年仍需接受年度考核。
3.基地在檢查和評估過程中，出現(xiàn)違反意識形態(tài)和保密安全規(guī)定、無故未按期開展研究工作或終止建設、存在弄虛作假等學術不端行為、依托單位履行建設職責嚴重不到位、經(jīng)費使用嚴重違反規(guī)定等情況，科技廳可采取限期整改、追回資金、撤銷基地資格等措施，并按相關規(guī)定計入科研誠信記錄。
四、保障措施
（一）強化經(jīng)費保障。
科技廳通過四川省軟科學研究項目對基地給予支持，新建當年每個基地不少于50萬元；并根據(jù)基地年度考核和周期評估情況，對建設任務完成和服務決策較好的基地在項目支持數(shù)量和支持額度上給予一定傾斜。鼓勵承建單位及研究成果應用方結合實際為基地提供專項經(jīng)費或通過購買服務、場地補貼、項目補助等多種方式，支持基地建設發(fā)展。
（二）注重人才培養(yǎng)。
鼓勵和支持基地與政府部門、科研院所、高等院校、企事業(yè)單位和社會組織等建立合作研究團隊，根據(jù)研究需要設置首席專家和外聘專家，開展團隊聯(lián)合培養(yǎng)和人才交叉鍛煉，著力培養(yǎng)高端智庫專家和中青年學術骨干。鼓勵和支持基地積極開展相關研究領域的學術論壇、學術沙龍、報告會等，加強交流合作，集聚和培養(yǎng)軟科學研究人才。
（三）創(chuàng)新管理機制。
創(chuàng)新科研項目組織形式，針對省委、省政府組織開展的重大課題調研、部署的重大工作任務，探索實施應急項目組織機制和定向委托模式。建立完善基地信息庫、軟科學研究成果庫等，搭建政府部門與基地資源對接平臺，推進基地專家智力資源與政府決策咨詢需求有效對接，暢通基地資源與政府決策需求對接渠道和成果轉化應用渠道。
本指引自2022年10月19日起施行，有效期2年。
來源：省科技廳官網(wǎng)
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